宁波基金管理公司注册条件

发布时间:2020-08-11 11:00:00

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首先,股东需要遵守《证券投资基金法》和本办法的规定。

二是要有符合《证券投资基金法》、《公司法》和中国证监会规定的公司章程。

三是在公司注册资本方面,注册资本不低于1亿元人民币,股东必须以货币资金缴纳,外国股东以自由兑换货币出资。

四是在公司人员方面,宁波基金管理公司的注册条件应当符合法律、行政法规和中国证监会的规定,以及从事研究、投资、估值、营销等业务的人员。拟任***管理人员和业务人员不得少于15人,并取得基金从业资格。

有符合要求的营业场所、保安设施和其他与业务有关的设施。

建立分工合理、责任明确的组织机构和岗位。

有符合中国证监会规定的内部控制制度,如监督审计、风险控制等。

经国务院批准,符合中国证监会规定的其他条件。

中外合资基金管理公司的境外股东应当具备下列条件:

1是指按照所在**或地区的法律设立、合法存在并具有金融资产管理经验的金融机构。财务状况良好,资信良好,近三年来未受到监管部门或司法机关的处罚。

2所在**或地区有完善的证券法律、法规体系,其证券监督管理机构与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订了证券监管合作谅解备忘录,保持了有效的监管合作关系。

3实收资本不少于3亿元人民币等值的自由兑换货币。

4国务院批准的中国证监会规定的其他条件。